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所有证券经纪公司都必须符合证券交易委员会的各项规章制度以及证券交易所和纳斯达克市场的有关规定。投资者托管账户中的现金和证券通常由证券投资者保护公司（Security Investors Protection Corporation,SIPC，一家联邦政府公司）和其他保险公司提供保险。

最后，经纪公司还会因是否具有交易所会员资格和佣金来源差异而有所区别。只有交易所会员才能获准在交易所的交易大厅内进行交易。要成为交易所会员，经纪公司必须购买一个“席位”。这不禁令人联想起过去经纪人必须支付25美元以取得在股票拍卖过程中拥有座位特权的那个年代。

纽约证券交易所拥有席位的会员数量自1953年以来一直保持不变（总共1366家会员）。由于席位数量有限，如同股票一样，席位本身也有拍卖市场。1929年一个席位的价格涨到625000美元，随后在1942年下跌至17000美元。最近一个席位的报价约为400万美元（今天，这种交易特权也称为“年度交易牌照”）。